2008年证券交易最新模拟试题及答案
（发布时间： 2008-5-30 11:04:00 来自：）
27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先
28．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
29．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D．中国证监会规定的其他条件
30．清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘
31．证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方
B．资金供应者
C．证券购入者
D．资金贷出者
32．发行日交收方式适用于（）。
A．证券买卖双方在交易达成后
B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
D．无法进行例行交收的客户
33．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。
A．金融期货
B．金融期权
C．股票
D．债券
E．存托凭证
35．年度报告中的财务报告包括：（）。
A．比较式资产负债表
B．财务状况变动表
C．比较式利润表及利润分配表
D．会计报表附注
E．审计意见
36．股权与债权过户的种类有（）。
A．交易性过户
B．同一账户明细账转户
C．非交易性过户
D．账户挂失转户
37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。
A．具有会员资格
B．具有高水平的进场交易人员
C．具有一定量的证券买卖
D．具有一定水平的证券交易分析师
E．缴纳席位费
38．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。
A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
5．涉及发行人的重大诉讼事项
39．在证券经纪关系中，客户是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
40．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。
A．资本充实率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率
41．三级清算模式包含（）。
A．证券中央登记结算机构
B．异地资金集中清算中心
C．证券经营机构
D．投资者
42．根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定
43．证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度
B．监察
C．自律管理
D．岗位责任制
