一、内容提要

　　2.1  建设项目策划

　　2.2   动态控制原理及其应用

　　二、重点和难点

　　1. 熟悉建设项目策划的含义

　　2. 掌握建设项目决策期策划、实施期策划的基本内容

　　3. 掌握建设项目目标动态控制原理

　　4. 掌握动态控制原理在进度管理、投资管理、质量管理中的应用

　　三、内容讲解

　　2.1  建设项目策划

　　2.1.1  建设项目策划的含义（熟悉）

　　建设项目策划指通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对项目的决策、实施和生产运营，或决策、实施和生产运营的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，为项目建设的决策、实施和生产运营服务。

　　建设项目策划是业主方专业管理的重要组成部分。

　　建设项目策划的过程和方法具有以下特点：

　　1）策划应重视建设环境和条件的调查与分析。

　　2）策划是一个开放性的工作过程。

　　3）策划是一个知识管理的过程。

　　4）策划是一个创新求增值的过程。

　　5）策划是一个动态过程。

　　目前，我国的大部分项目并没有进行严格、全面的项目策划，仅仅对项目的某个方面或某个阶段进行策划，策划工作缺乏系统性，项目策划的内容和工作程序没有明确的规定，大多是根据业主方的需要分项、分阶段进行的。

　　例题

　　建设项目策划包括________.

　　A、 项目决策策划

　　B、 项目管理策划

　　C、 项目实施策划

　　D、 项目运营策划

　　答案：A、C、D

　　例题

　　建设项目策划是________专业管理的重要组成部分。

　　A、 业主方

　　B、 施工方

　　C、 设计方

　　D、 供货方

　　答案：A

2.1.2  建设项目决策期策划的基本内容（掌握）

　　建设项目决策期策划包括了项目决策的策划和决策期管理工作的策划，基本内容如下表所示。

　　在决策期策划工作中，项目定义与项目目标论证是核心内容和关键环节，是将建设意图和初步构思，转换成定义明确、系统清晰、目标具体、具有策略性运作思路的方案。

　　不同类型的建设项目，如民用建筑项目、工业项目和基础设施项目，由于项目使用性质不同，项目策划的内容和方法也存在较大差别。

　　2.1.3建设项目实施期策划的基本内容（掌握）

　　建设项目实施期的策划包括项目实施策划和项目运营策划。

　　项目运营策划包括项目运营方式、运营管理组织、经营机制和项目运营准备等方面的策划。项目运营策划要在决策期制定的生产运营期设施管理总体方案和生产运营期经营管理总体方案的基础上进行。不同类型建设项目的运营策划存在较大差别。

　　项目实施策划是把项目决策付诸实施，形成具有可行性、可操作性和指导性的实施方案。

　　建设项目实施期策划的主要任务是定义如何组织开发或建设，基本内容见表2-1、表2-2 （不含项目运营策划的内容）。

　　项目决策期对项目的总目标进行了分析论证，在项目实施期需要对项目目标进一步进行分析和论证，一是进一步论证目标的可行性，二是对目标进行分解，形成项目管理目标体系，变成可操作性的数据系统，为项目控制服务。

　　项目目标的分析和再论证是建设项目管理的基础，包括投资目标、进度目标和质量目标的分析和再论证。

　　例题

　　项目决策期策划不包括的基本内容为：________.

　　A、 项目环境和条件的调查与分析

　　B、 项目目标的分析和再论证

　　C、 组织策划

　　D、 合同策划

　　答案：B

　　例题

　　项目实施期策划中项目目标的分析和再论证包括________.

　　A、 项目功能分解；

　　B、 建筑面积分配；

　　C、 项目总投资规划和论证；

　　D、 进度目标的分解和论证；

　　E、 项目的规模、组成、功能和标准的定义；

　　答案：A、B、D
　2.2  动态控制原理及其应用

　　2.2.1  建设项目目标动态控制原理（掌握

　　建设项目实施过程中主客观条件的变化是绝对的，不变则是相对的；在建设项目进展过程中平衡是暂时的，不平衡则是永恒的，因此在建设项目实施过程中必须随着情况的变化进行项目目标的动态控制。

　　建设项目目标动态控制遵循控制循环理论，是一个动态循环过程。项目目标动态控制的工作程序如图2-4所示。

　　1）第一步，建设项目目标动态控制的准备工作：将建设项目的目标进行分解，以确定用于目标控制的计划值。

　　2）第二步，在建设项目实施过程中对建设项目目标进行动态跟踪控制：

　　①收集建设项目目标的实际值；

　　②定期进行建设项目目标的计划值和实际值的比较；

　　③如有偏差，则采取纠偏措施进行纠偏。

　　3）第三步，如有必要（即原定的项目目标不合理，或原定的项目目标无法实现），进行建设项目目标的调整，目标调整后控制过程再回复到上述的第一步。

　　动态控制中的三大要素是目标计划值、目标实际值和纠偏措施。目标计划值是目标控制的依据和目的，目标实际值是进行目标控制的基础，纠偏措施是实现目标的途径。

　　目标控制过程中关键一环是目标计划值和实际值的比较分析。这种比较是动态的、多层次的。同时，目标的计划值与实际值是相对的。

　　建设项目目标动态控制的纠偏措施主要包括：

　　①组织措施。如调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和项目管理班子人员等；

　　②管理措施。如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理方式和强化合同管理等；

　　③经济措施。如落实加快工程施工进度所需的资金等；

　　④技术措施。如调整设计、改进施工方法和改变施工机具等。

　　建设项目目标动态控制的核心是，在建设项目实施的过程中定期地进行目标的计划值和实际值的比较，当发现目标偏离时采取纠偏措施。在建设项目管理过程中，应根据管理目标的性质、特点和重要性，运用风险管理技术等进行分析评估，将主动控制和动态控制结合起来。

　　例题

　　建设项目目标动态控制的纠偏措施主要包括________.

　　A、 组织措施

　　B、 管理措施

　　C、 经济措施

　　D、 技术措施

　　E、 合同措施

　　答案：A、B、C、D

　　下面我们来看一下注册监理工程师投资控制教材中对目标控制的论述：

　　（1）项目投入，即把人力、物力、财力投入到项目实施中；

　　（2）在工程进展过程中，必定存在各种各样的干扰，如恶劣天气、设计出图不及时等；

　　（3）收集实际数据，即对工程进展情况进行评估；

　　（4）把投资目标的计划值与实际值进行比较；

　　（5）检查实际值与计划值有无偏差，如果没有偏差，则工程继续进展，继续投入人力、物力和财力等；

　　（6）如果有偏差，则需要分析产生偏差的原因，采取控制措施。

　　在这一动态控制过程中，应着重做好以下几项工作：

　　（1）对计划目标值的论证和分析。实践证明，由于各种主观和客观因素的制约，项目规划中的计划目标值有可能是难以实现或不尽合理的，需要在项目实施的过程中合理调整或细化和精确化。只有项目目标是正确合理的，项目控制方能有效。

　　（2）及时对工程进展做出评估，即收集实际数据。没有实际数据的收集，就无法清楚工程的实际进展情况，更不可能判断是否存在偏差。因此，数据的及时、完整和正确是确定偏差的基础。

　　（3）进行项目计划值与实际值的比较，以判断是否存在偏差。这种比较同样也要求在项目规划阶段就应对数据体系进行统一的设计，以保证比较工作的效率和有效性。

　　（4）采取控制措施以确保投资控制目标的实现。
　2.2.2动态控制原理在进度管理中的应用（掌握）

　　进度的计划值指里程碑事件的进度目标值或再细化的分项工作的进度目标值，进度的实际值指对应于里程碑事件或再细化的分项工作的实际进度。进度的计划值和实际值的比较应是定量的数据比较，两者的内容必须是一致的。

　　工程进度计划值和实际值的比较，一般要求定期进行。其形成的成果是进度跟踪和控制报告。

　　作为业主方的项目管理，进度控制的主要任务是根据进度跟踪和控制报告，积极协调各单位之间的进度关系。

　　为实现工程进度动态控制，项目管理人员的主要工作是：

　　①准备编制进度计划的原始数据；

　　②进度计划系统的分解、综合；

　　③编制进度计划；

　　④协调进度计划执行过程中的问题；

　　⑤采集、汇总、分析实际进度数据；

　　⑥定期进行进度计划值和实际值的比较；

　　⑦如发现偏差，采取进度调整措施或调整进度计划。

　　2.2.3  动态控制原理在投资管理中的应用（掌握）

　　建设项目投资目标的形成和投资的实现是经过不同阶段完成的。在项目决策期，形成投资估算；在项目实施准备阶段，项目投资目标具体化，形成了设计概算、修正概算和施工图预算；在实施阶段，投资逐步实现，形成施工合同价、工程结算价和竣工决算。以上各阶段相互制约，前者控制后者，后者补充修正前者。投资估算是项目的总投资控制指标，批准的设计概算是项目投资控制总目标，项目竣工决算是项目实际投资。

　　投资目标分解的方式有：

　　⑴按建设投资的费用组成

　　⑵按年度、季度和月度

　　⑶按项目实施的不同阶段

　　⑷按项目结构组成。

　　经过分解形成的投资子项（投资块）要适应于投资目标值的比较。

　　在项目实施准备阶段，投资目标计划值和实际值的比较主要包括：

　　①设计概算和投资估算的比较；

　　②修正概算和设计概算的比较；

　　③施工图预算和设计概算的比较。

　　在项目实施阶段和投产竣工阶段，投资目标计划值和实际值的比较主要包括；

　　①施工合同价和设计概算的比较；

　　②招标标底和设计概算的比较；

　　③施工合同价和招标标底的比较；

　　④工程结算和施工合同价的比较；

　　⑤工程结算价和资金使用计划（月／季／年）或（切块）的比较；

　　⑥资金使用计划（月／季／年）或（切块）和设计概算的比较；

　　⑦工程竣工决算价和设计概算的比较。

　　在每一个动态控制过程中，项目管理人员的主要工作是：

　　①确定投资费用项目的划分体系，进行投资切块，

　　②确定投资切块的投资值（目标值），

　　③采集、汇总、分析投资切块的实际值；

　　④进行投资目标计划值和实际值的比较；

　　⑤根据投资控制报告，如发现偏差，采取纠偏措施或调整目标计划值。

　　2.2.4  动态控制原理在质量管理中的应用（掌握）

　　质量控制工作贯穿在项目建设全过程和面向整个项目。

　　在实施准备阶段，质量目标计划值和实际值的比较主要包括：

　　①初步设计和可行性研究报告、设计规范的比较；

　　②技术设计和初步设计的比较；

　　③施工图设计和技术设计、设计规范的比较。

　　在实施阶段，质量目标计划值和实际值的比较主要包括：

　　①施工质量和施工图设计要求、施工合同中的质量要求、施工规程及质量标准的比较；

　　②材料质量和施工图设计要求的比较；

　　③设备质量和技术设计要求的比较。

　　工程竣工验收时对工程总体质量的确认应符合工程质量总目标，其验收标准具体表现为工程设计文件、施工合同和工程质量验收标准。

　　质量目标计划值和实际值的比较，需要对质量目标进行分解，形成可比较的子项。质量目标计划值和实际值的比较是定性比较和定量比较的结合。

　　质量目标控制的对象可能是工程设计过程、一个单位工程、一个分部分项工程或者是一批材料。以一个分部分项工程为例，动态控制过程的工作主要包括以下几个方面：

　　①确定控制对象应达到的质量要求；

　　②确定所采取的检验方法和检验手段；

　　③进行质量检验，

　　④分析实测数据和标准之间产生偏差的原因，

　　⑤采取纠偏措施。

　　例题

　　在项目实施准备阶段，投资目标计划值和实际值的比较主要包括________.

　　A、 施工合同价和设计概算的比较

　　B、 施工图预算和设计概算的比较

　　C、 招标标底和设计概算的比较

　　D、 施工合同价和招标标底的比较；

　　答案：B

　　例题

　　为实现工程进度动态控制，项目管理人员的主要工作是________.

　　A、 进行质量检验

　　B、 准备编制计划的原始数据

　　C、 协调计划执行过程中的问题

　　D、 定期进行计划值和实际值的比较

　　E、 确定所采取的检验方法和检验手段

　　答案：B、C、D